——温州眼镜企业对外贸易预警工作联络员会议上的讲话

温州市质量技术监督局标准计量处副处长徐文达

 

自我国加入世界贸易组织WTO以来，人们接触和使用得最多、也最受各方关注的是两件事，即反倾销和技术壁垒。我国政府及广大企业在学习和应用WTO的规则、应对反倾销和技术壁垒的挑战中逐步走向理性阶段，反倾销的胜诉案例正在增加，但应对技术壁垒总体上还显得被动，今天，我就技术性贸易壁垒这一议题与大家共同讨论。

何为技术性贸易壁垒？其产生的根源在在哪里？应对有什么依据？

“技术性贸易壁垒”是指一国或区域组织(以下简称“国外”)以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，而采取的一些强制性或非强制性的技术法规、标准以及合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定，依靠严格的技术标准，通过认证、检验、注册、监督等制度，提高进口产品市场准入的技术门槛，最终达到限制进口的目的。

在WTO协议的23个协定中，涉及贸易技术壁垒的协定主要有两个：一个是“技术性贸易壁垒协定”(即WTO/TBT协定)，另一个是“实施卫生和植物卫生措施协定”(即WTO/SPS协定)。这两个协定的基本规则是国民待遇原则、透明度原则、以国际标准为基础的原则等5大原则，这些原则是产生技术性贸易壁垒的根源和应对工作的依据，特别是良好行为规范原则。

（1）国际标准原则：成员国在制定本国技术法规、标准和合格评定程序时，要以国际标准（或即将发布的国际标准草案）和国际导则为基础，要尽可能地采用国际标准，并且鼓励发展中国家积极参与国际标准的制定活动。TBT协定指的国际标准，主要是指国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际电信联盟（ITU）三大国际标准组织发布的标准。

（2）国民待遇原则：在技术法规、标准和合格评定方面，各成员国给予来自世贸组织其他任何成员境内产品的待遇应不低于本国同类产品的待遇，就是国民待遇原则，我们对国内产品执行的是我们的国家标准，对来自WTO成员的任何国家的产品，只能按同样的标准要求执行。同样，美国执行美国的标准，日本执行日本的标准，欧盟的各国执行欧盟统一标准或各自国家的标准，我们的企业要把产品销售到国际市场上去，就要根据市场定位，出口到哪一个国家就执行那个国家的国家标准，或者采购商的协定。

（3）透明度原则：各成员国在制定技术法规、标准、合格评定程序时，只要与贸易有关的，在发布前必须给成员国事先通报，并要留出足够的时间 (规定为60天) 给成员国的有关团体提意见，对所提意见，应作出合理的解释，或根据成员国提的意见进行修改。与国际标准不一致的，应作出说明，阐述理由。这就是我们开展应对工作的主要依据。

（4）良好行为规范原则：各成员国应保证不制定、不采用、不实施在目的上或效果上给国际贸易制造不必要障碍的技术法规、标准和合格评定的程序。但是为了实现正当目标和基本气候或地理因素、基本技术或基础设施问题,各国可以制定与国际标准不一致的技术法规和标准，来保证正当目标的实现。TBT协定里规定的正当目标是指保障国家安全、反欺诈行为、保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境等5方面。各国利用这一点，都在极力地“合法地”制造技术壁垒，这实质上是发达国家对发展中国家的一种不公平贸易规则，也就是产生技术性贸易壁垒的根源。这就使得技术壁垒成了合理合法的事情，它在国际贸易中产生了很大的影响。

（5）统一原则：中央政府机构不但要保证实施TBT协定的各条款规定，而且要确保地方政府和有关非政府机构都遵守TBT协定的规定。

在这5大原则之下，技术性贸易壁垒影响的是一个行业。最典型的行业是温州打火机，自1993年美国出台关于打火机的《打火机-防止儿童开启要求及测试方法》CR法规后，温州打火机美国市场全军覆没，之后温州打火机进入欧洲市场，欧盟效仿也出台这一技术性贸易壁垒，在CR法规将要实施之时，恰逢我国加入世贸组织，才有中国“民间应诉第一团”——打火机行业协会组织的欧盟CR法规应诉团。经过各方的努力，欧盟修改了CR法规，推迟了实施等，取得了阶段性胜利。2003年底我写了一篇小文《温州打火机应对CR的启示》刊登《技术壁垒资讯与研究》上，总结了4点启示：启示一：应对才有希望;启示二：应对贸易壁垒，企业要主动；启示三：应对壁垒早得信息是关键；启示四：应对技术壁垒对产品本身是促进和提高。这篇文章引起了中央电视台的关注，对温州打火机应对和产业进行了专访，分二期播出。推迟到2006才发布指令2006/502/EC,最终还是规避不了，于2008年3月11日起实施，影响了温州打火机产业发展。

通过对近年来WTO成员发布的TBT（技术性贸易壁垒）通报、SPS（卫生及植物卫生措施）通报进行研究分析，不难看出，入世近九年来（2001年12月11日正式成为世贸组织成员），我们遭遇的技术壁垒数量不断增加，技术壁垒的形式不断更新并进入了更高的层次。主要趋势表现为：

1、技术性贸易壁垒的数量增长趋势明显

据统计，WTO成员发布的TBT和SPS通报数量快速增长。2002年WTO成员发布的TBT通报总数为571项，2007年则达1209项，2009年1890项、今年截止到11月22日1611项，比2002年增长2倍多。2002年WTO成员发布的SPS通报总数为612项，2007年则已经达到1164项，2009年913项。今年1093项，比2002年增长近1倍，上升趋势非常明显。分地域来看，欧盟、美国、日本制定的技术性贸易壁垒最多，速度不断加快。2002年，欧、美、日发布的通报数量占通报总数的11%，2009年达20.2％，比重不断提高。

2、安全、环保等技术标准成为主要贸易障碍

从WTO各成员制定的技术性贸易措施目的看出，保护人类安全和健康、保护动植物健康和安全、保护环境日益受到广泛关注。各成员发出的大多数TBT通报都涉及安全和环保问题，尤其是欧盟、美国、日本等发达成员对这些问题更加关注。如美国发布联邦机动车辆安全标准达40项，在车辆安全系统质量、安全气囊、机动车污染排放物、儿童保护系统、安全防护装置等方面，设置了严格的技术要求，我国出口美国机动车的技术壁垒越筑越高。据调查，由于我省出口企业达不到安全、环保等技术要求造成的经济损失比例，从2004年的33.6%上升到2005年的53.4%，增长了19.8个百分点。

值得关注的是，欧盟、美国、日本等经济发达国家和地区还采用技术壁垒与专利结合的双重措施。一方面通过制定技术性贸易措施，要求企业生产的产品达到设定的技术标准；另一方面将能够达到标准要求的核心技术专利化。如欧盟打火机CR法案就是典型案例，该法案规定进入欧盟市场的打火机必须装有防止儿童开启的安全锁，而安全锁的专利技术早被欧美日所控制，我国企业要想自主研究新的安全锁申请专利非常困难。

3、技术性贸易壁垒呈现“体系化”态势

近年来，欧盟、日本等经济发达国家和地区的技术壁垒呈现了“体系化”的趋势，已从过去针对单一产品、采取单一措施发展到“体系化”的技术性贸易壁垒。如日本2005年出台了“肯定列表”制度，对所有农业化学品在所有食品中的残留均制定了严格的限量要求，涉及799种农药、兽药和添加剂，67140个残留限量标准，构建了一个庞大的食品、农产品质量安全保护体系。欧盟的REACH法规，将市场上约3万多种化学物质纳入注册、评估、授权和限制4个管理监控系统，对其生产销售链和整个生命周期进行系统化监管。不仅适用于化学物质的生产商和进口商，也适用于这些物质的工业用户和配制商，涉及500万种物品，构建了一个目前世界上最为庞大繁杂的化学品管理新体系。

4、技术壁垒出现“扩散化”效应

近年来，技术壁垒呈现在国家间扩散的现象，特别是发达国家和地区设置的技术性贸易壁垒会迅速被发展中国家效仿。例如：自1993年美国出台关于打火机的CR法规后，加拿大、澳大利亚、新西兰、欧盟等国和地区相继参照制定了的相关规定。2004至今有13个WTO成员出台了17个通报，专门就打火机制定了新的技术性或对原有的法规进行了修订。在上述通报的法规中更多的是对打火机的检测和认证要求，这一动向值得引进打火机生产厂家的注意。

为加快推进我市应对技术性贸易壁垒各项工作，加强市各有关单位之间的组织协调，建立了温州市应对技术性贸易壁垒联席会议制度。联席会议由市发改委、市经贸委、市科技局、市财政局、市外经贸局、市农业局、市海洋与渔业局、市信息办、市质监局、温州出入境检验检疫局、温州海关等10个单位组成。将定期召开联席会议，通报情况；积极指导相关机构开展技术性贸易壁垒的防范性研究，提出指导性意见；协调各有关部门和单位及时交流信息，加强分工合作，落实工作职责和任务，共同促进企业提升产品竞争能力和推进应对技术性贸易壁垒各项工作。

我局的职责是统一协调全市标准化工作；负责与国家WTO／TBT-SPS通报咨询点的联络工作，构建全市WTO／TBT信息服务平台；负责组织开展对国外技术法规、标准和合格评定程序的收集跟踪、研究、经济性评价和技术性评价工作；搜集、反馈我市企业对国外已实施技术性贸易措施的意见，为国家、省质检部门在WTO／TBT、SPS例会上与相关国家交涉提供信息支持；组织制订与应对技术性贸易壁垒有关的地方标准；组织并指导企业开展技术标准战略试点工作，引导企业积极采取国际先进标准、主动参与国际标准化活动；培育认证和检测体系。

目前我局建立了应对技术性贸易壁垒处，浙江省WTO/TBT通报咨询中心温州分中心，浙江省应对技术性贸易措施快速响应与服务中心温州分中心（简称为应对110温州分中心）。TBT温州分中心主要是通报信息传递、发布预警、信息收集反馈。形成与省、国家咨询中心的联系。应对110温州分中心主要是服务，它利用网络技术主要涵盖了网络平台自助“报警”系统、在线“报警”系统、主动巡查服务系统、回访调研系统、专家支撑的重点专题应对系统、预警系统、产业政策研究辅助系统等七大功能。依托浙江省标准化领域的专业响应与服务，建立覆盖全省出口企业的信息咨询与反馈服务机制，能有效帮助企业了解国外最新技术法规、标准信息和市场准入等要求，规避技术壁垒，最终为企业提供更为及时、实用、有效、主动的开放型服务。

温州眼镜作为外向型产业，产品80％出口，2009年出口额达5.23亿美元，占出口比率4.78％。由协会创办的《眼镜导刊》第181期，独家外贸预警中发出了“温州眼镜应预防国际技术必贸易壁垒”呼吁。例举了从2007年起的6起涉及眼镜的召回和消费警告事件，其中今年就有3起，占50％，主要有美国、加拿大、欧盟等贸易地区，集中反应在铅超标。实际上这是技术性贸易措施过去时的反应，也就是即成事实的技术性贸易措施在贸易中的体现，作为制造业企业必须要掌握、而且要跨越。

从行业、产业、企业的发展来说，我们目前不仅仅要关注的是过去时，重点应该是现在进行时、将来时、甚至是设定时。所谓现在进行时是国际上的通报，他有60天的评议期，这就是权力。所谓将来时是指贸易国那些技术性上可能将要制定的措施。所谓设定时是指我们制定贸易规则，如我国的3C 认证、强制性标准等等，我们也有业务，必须向世贸组织成员国发出通报。

我检索了10年来涉及眼镜的TBT通报仅4个，近5年来没有这方面的通报。具体如下：

1、意大利，通报号:G/TBT/N/ITA/2、通报日期:2003-12-22。覆盖的产品:定制的眼镜与镜片，制定“修改1998年7月23日和1999年12月21日的关于向公众出售定制眼镜和镜片的部际联合法令”的部际联合法令。内容概述:该草案包括一篇独立的文章，修改1999年12月21日法令中的三点为：

- 将工业生产的镜片坯件明确地从眼镜商销售库存中划分出来；

- 制定销售给公众的镜片坯件必须附带特定指示和使用说明；

- 规定了一个清理不符合该草案条款的镜片坯件现有库存的时间。 

目标和理由:在采用了ISO 16034:2002 (E) 和 EN 14139:2000 (E)的标准之后

2、以色列，G/TBT/N/ISR/78，通报日期:2005-1-25。盖的产品:眼镜片，通报文件的名称:SI 798 – 眼镜片– 未处理的、未处理完成的眼镜片：

第1部分：单视力和多焦距透镜的规范

第2部分：渐进放大率透镜的规范

内容概述:新的官方标准将修订原有官方标准的这两部分。该标准采用了国际标准ISO 8980的第1和第2部分 (2004)。不同之处（希伯莱语）是增加了关于防碰撞测试和紫外辐射防护测试（当透镜被标签为“防紫外辐射”时）的要求。 目标和理由:消费者健康。

3、阿根廷，通报号:G/TBT/N/ARG/179，通报日期:2005-5-11。覆盖的产品:眼镜。 “医疗和牙科设备、装置及供应品的生产商和产品注册人：即戴型眼镜”。内容概述:该决议案延缓所有校正远视的即戴型眼镜的注册和进口。目标和理由:服从司法决议。

4、中华人民共和国，通报号:G/TBT/N/CHN/175，通报日期:2005-12-1 。覆盖的产品:眼镜镜片、配装眼镜、太阳镜和驾驶员镜等。通报文件的名称:中华人民共和国国家标准,《眼镜镜片和相关眼镜产品的透射比规范及检测方法》。内容概述:本标准规定了对眼镜镜片、太阳镜及眼镜产品的透射比的技术要求以及测量方法等。为达到中国市场对眼科产品质量检验的要求，本国家标准修改采用ISO8980-3-2003；对眼镜产品在UVA和UVB范围内的透射比要求略高于ISO标准；要求太阳镜的透射比在UVB波段截止；检测方法涵盖了处方眼镜和处方装成太阳镜。目标和理由:保护人的健康

从通报来说，我们的行业是很少，但是，目前国外贸易保护主义在抬头，涉及眼镜的相关物质的有害限量规定在增多，这就是我们潜在的、最隐避的技术性贸易壁垒。

如眼镜的欧盟法规和指令：欧盟REACH法规附录17《危险化学物质的制造、销售、使用限制》中规定：与人体皮肤有直接及长期接触的制品的镍释放量必须小于0.5μg/cm2/week。89/686/EEC《关于使各成员国有关人身保护设备的法律趋于一致的指令》。该指令规定眼镜制造商应编制的规定文件，以便必要时提交主管当局的查阅。

技术性贸易壁垒对温州眼镜业出口的影响主要有三方面：增加了温州眼镜产品开拓国际市场的难度；削弱了温州眼镜产品的国际竞争力；导致贸易争端大量出现。

在国际贸易中的技术壁垒可以分为两类，一类是一些国家为了保护本国利益，没有科学根据、不讲法理设立的技术壁垒。如欧盟打火机CR法规；欧盟从我国进口的虾仁中查出含有氯霉素残留，于2002年1月31日单方面宣布全面禁止中国动物源性产品的进口；日本查出从我国进口的冷冻菠菜含农药毒死蜱，禁止我冷冻菠菜进口等,对这种不讲道理的技术壁垒，应该积极交涉，甚至针锋相对地破除它。另一类绝大多数技术壁垒，它符合WTO的规则，而且事先通报，对这类壁垒是破除不了的，只有提高我国的生产技术水平去跨越它。根据这样的指导思想，我认为应对技术壁垒的措施要政府、各种行业协会和企业联动，以企业为主积极应对的的策略。总之，国际贸易中的技术壁垒（即技术性贸易措施）是可以克服的，关键是要提高我们自己的科技水平和生产水平，达到进口国技术法规和标准的要求，只有这样，才能顺利跨越技术壁垒门槛。

 

二○一○年十二月八日